Тренинг: Комплаенс-контроль и управление комплаенс-рисками в банке

Уникальность тренинга

    Отличительной особенностью тренинга является подробное изучение компонентов и процедур риск-менеджмента и внутреннего контроля, направленных на повышение эффективности управления банком и снижение рисков нарушения законодательства.

Кол-во дней: 2 / Кол-во академических часов: 16 / Кол-во CPD-единиц: 12 / Кол-во CPE-часов: 14
ACCA Platinum Approved Learning Partner CPE hours
  • Обучение проводится в интерактивной форме и предполагает выполнение практических заданий
  • Тренинг сопровождается специально разработанными учебными материалами на русском языке.
Сертификат Академии бизнеса EY

Для кого этот тренинг?

  • Руководители и специалисты финансовых институтов, заинтересованные в повышении эффективности управления и прозрачности финансово-кредитных организаций
  • Руководители и специалисты департаментов управления рисками, внутреннего аудита, внутреннего контроля, комплаенс-контроля.

Цели тренинга

  • Ознакомиться с правовыми инструментами противодействия отмывания денег в международном и казахстанском праве
  • Подробно проанализировать компоненты моделей COSO и рекомендаций Базеля и их практическое применений в целях ПОДиФТ
  • На реальном практическом примере приобрести навыки построения эффективного внутреннего контроля с целью комплексного управления комплаенс-рисками в Банке
  • Детально разобрать основные процедуры комплаенс-контроля по бизнес-процессам
  • Определить полномочия и ответственность руководителей и сотрудников в процессе осуществления комплаенс-контроля в банке
  • Обсудить типичные ошибки организации системы комплаенс-контроля в банке и получить рекомендации лучшей международной практики.
  • Сущность комплаенс-риска и оценка места комплаенс-риска в общей структуре банковских рисков
  • Современные модели отмывания денег и особенности финансового обеспечения современного терроризма
  • Системный подход к структурированию комплаенс-функции. Три линии защиты. Практическое применение компонентов модели COSO ERM в области управления комплаенс-рисками в банке
  • Методы идентификации комплаенс-рисков по бизнес-процессам
  • Практическое задание (Case Study): Постановка целей и идентификация комплаенс-рисков по бизнес-процессам: кредитование, расчетно-кассовое обслуживание
  • Варианты оценки комплаенс-риска. Ранжирование рисков. Модель «айсберга».
  • Практическое задание – продолжение (Case Study): Построение карты комплаенс-рисков и её интегрирование в общую карту рисков банка, документирование процесса управления рисками в соответствии с лучшей практикой.
  • Организация внутреннего контроля в целях ПОДиФТ в банке
  • Практическое задание (Case Study): Выявление недостатков внутреннего контроля. Анализ процедуры «разделение обязанностей»
  • Общие и программные контроли
  • Комплаенс-контроль и информационные технологии: использование ресурсов АБИС для разработки эффективных контрольных процедур
  • Внутренняя среда в банке: необходимая практика работы с персоналом и комплаенс кодекс банка
  • Информация и коммуникации: признаки качественной информации и необходимые каналы коммуникации
  • Мониторинг: основы оценки процесса комплаенс-контроля и управления комплаенс-рисками в банке
  • Комплаенс-программа, как инструмент эффективного управления комплаенс-рисками в банке.

Корпоративное обучение

Предварительный анализ потребностей клиента, определение целей и задач
Предварительный анализ потребностей клиента, определение целей и задач
Выбор формата обучения
Выбор формата обучения
Планирование схемы обучения
Планирование схемы обучения
Адаптация и разработка программ обучения под конкретные цели и задачи клиента
Адаптация и разработка программ обучения под конкретные цели и задачи клиента
Организация и проведение обучения
Организация и проведение обучения
Пост-тренинговое сопровождение
Пост-тренинговое сопровождение

Не нашли удобные даты проведения в Вашем городе? Свяжитесь с нами. Вы также можете подать заявку на организацию корпоративного обучения.

Стоимость участия