Тренинг: Комплаенс-контроль и управление комплаенс-рисками в банке

Вам это знакомо?

  • Количество норм и требований законодательства и регуляторов растет с большой скоростью, и Вы ощущаете, что не успеваете им соответствовать?
  • В Вашей компании отсутствует системный подход к построению системы внутреннего комплаенс-контроля, нет единого понимания как ее практически настроить?
  • Отсутствует понимание того, кто должен разрабатывать, совершенствовать и оценивать систему управления комплаенс-рисками?

Хотите такой результат?

  • Систематизировать знания и опыт по системе внутреннего комплаенс-контроля
  • Получить рекомендации практических экспертов и навыки построения системного подхода к управлению комплаенс-рисками в финансовой организации
  • Определить полномочия и ответственность руководителей и сотрудников в системе комплаенс-контроля.

Какое решение мы предлагаем?

  • Подробное изучение построения системного подхода, компонентов и процедур комплаенс-контроля в банковских холдингах, направленных на повышение эффективности управления компанией и снижение рисков в условиях неопределенности и жесткой регулируемости.

На тренинге Вы узнаете, как построить эффективный внутренний контроль в области управления комплаенс-рисками для создания успешного финансового бизнеса, способного победить в условиях конкуренции и неопределенности.

Кол-во дней: 2 / Кол-во академических часов: 16 / Кол-во CPD-единиц: 12 / Кол-во CPE-часов: 14
ACCA Platinum Approved Learning Partner CPE hours
  • Обучение проводится в интерактивной форме и предполагает выполнение практических заданий
  • Тренинг сопровождается специально разработанными учебными материалами на русском языке.
Сертификат Академии бизнеса EY

Для кого этот тренинг?

  • Руководители и специалисты финансовых институтов, заинтересованные в повышении эффективности управления и прозрачности финансово-кредитных организаций
  • Руководители и специалисты департаментов управления рисками, внутреннего аудита, внутреннего контроля, комплаенс-контроля.

Цели тренинга

  • Ознакомиться с правовыми инструментами противодействия отмывания денег в международном и казахстанском праве
  • Подробно проанализировать компоненты моделей COSO и рекомендаций Базеля и их практическое применений в целях ПОДиФТ
  • На реальном практическом примере приобрести навыки построения эффективного внутреннего контроля с целью комплексного управления комплаенс-рисками в Банке
  • Детально разобрать основные процедуры комплаенс-контроля по бизнес-процессам
  • Определить полномочия и ответственность руководителей и сотрудников в процессе осуществления комплаенс-контроля в банке
  • Обсудить типичные ошибки организации системы комплаенс-контроля в банке и получить рекомендации лучшей международной практики.
  • Сущность комплаенс-риска и оценка места комплаенс-риска в общей структуре банковских рисков
  • Современные модели отмывания денег и особенности финансового обеспечения современного терроризма
  • Системный подход к структурированию комплаенс-функции. Три линии защиты. Практическое применение компонентов модели COSO ERM в области управления комплаенс-рисками в банке
  • Методы идентификации комплаенс-рисков по бизнес-процессам
  • Практическое задание (Case Study): Постановка целей и идентификация комплаенс-рисков по бизнес-процессам: кредитование, расчетно-кассовое обслуживание
  • Варианты оценки комплаенс-риска. Ранжирование рисков. Модель «айсберга».
  • Практическое задание – продолжение (Case Study): Построение карты комплаенс-рисков и её интегрирование в общую карту рисков банка, документирование процесса управления рисками в соответствии с лучшей практикой.
  • Организация внутреннего контроля в целях ПОДиФТ в банке
  • Практическое задание (Case Study): Выявление недостатков внутреннего контроля. Анализ процедуры «разделение обязанностей»
  • Общие и программные контроли
  • Комплаенс-контроль и информационные технологии: использование ресурсов АБИС для разработки эффективных контрольных процедур
  • Внутренняя среда в банке: необходимая практика работы с персоналом и комплаенс кодекс банка
  • Информация и коммуникации: признаки качественной информации и необходимые каналы коммуникации
  • Мониторинг: основы оценки процесса комплаенс-контроля и управления комплаенс-рисками в банке
  • Комплаенс-программа, как инструмент эффективного управления комплаенс-рисками в банке.

Корпоративное обучение

Предварительный анализ потребностей клиента, определение целей и задач
Предварительный анализ потребностей клиента, определение целей и задач
Выбор формата обучения
Выбор формата обучения
Планирование схемы обучения
Планирование схемы обучения
Адаптация и разработка программ обучения под конкретные цели и задачи клиента
Адаптация и разработка программ обучения под конкретные цели и задачи клиента
Организация и проведение обучения
Организация и проведение обучения
Пост-тренинговое сопровождение
Пост-тренинговое сопровождение

Ближайшие даты проведения и стоимость

К стоимости будет добавлен НДС.

  • Места проведения
Алматы
Астана

Не нашли свой город в списке? Уточняйте о возможности проведения тренинга в вашем городе у представителей Академии бизнеса EY >>
12-13 апреля 2018
Алматы
170 000 тенге
Зарегистрироваться
8-9 ноября 2018
Астана
153 000 тенге
170 000 тенге
Зарегистрироваться

Не нашли удобные даты проведения в Вашем городе? Свяжитесь с нами. Вы также можете подать заявку на организацию корпоративного обучения.

Стоимость участия